コンプライアンス・不正防止・資金洗浄防止
紹介
国内外的に我が国の不正請託禁止法や米国の海外不正防止法（FCPA）等の遵法経営と反不正に対する規制を強化する立法と厳格な法執行が行われ、資金洗浄（マネーロンダリング）防止／テロ資金調達禁止（AML/CFT, Anti-Money Laundering & Countering the Financing of Terrorism）制度がより一層強化され、それにより増加する法的リスクの予防と解消のための企業コンプライアンス・システムの構築と、内部調査の重要性が高まっております。
特に、資金洗浄防止の分野において金融委員会、金融情報分析院（KoFIU）、金融監督院等の金融監督当局は、既存の事後的制裁を主とする監督権の行使から抜け出し、積極的かつ予防的な内部統制システムの構築を企業に求めています。
なお、資金洗浄防止制度の規制対象が、伝統的な金融機関の他に、カジノ事業者、貸付業者、仮想資産事業者等へと次第に拡大されるにつれ、これら企業らも内部的に適切な資金洗浄防止における内部統制システムを備えるべきものと義務付けられることとなり、定期的な点検を受け、これを履行できない場合には、行政措置や過怠料（過料）、刑事処罰等の不利益を被ることになります。
法務法人世宗（以下「弊社」という。）は、豊富な実務経験と多方面に及ぶ専門性に基づき、上場会社、金融会社、カジノ事業者、貸付業者、仮想資産事業者等の多種多様な国内外の企業らにおける内部統制、不正防止、資金洗浄防止に関連する規定とプログラムの樹立、役職員への教育、内部監査及び規制当局の調査への対応等に向けたリーガル・サービスを行っております。
主なサービス
弊社は、次のようなコンプライアンス・不正防止・資金洗浄防止のリーガル・サービスを提供しております。
- 国内外の企業が営業過程において遵守すべき各種の規制法令に対する助言
- 企業の内部統制、反不正、資金洗浄防止のマニュアルとプログラムの樹立に対する助言
- コンプライアンス及び不正防止、資金洗浄防止に関連する役職員への教育
- 役職員の法令と内部規制の違反嫌疑に対する内部監査／調査へのサポート
- 企業の規制法令違反に対する規制当局の捜査及び調査への対応
- 資金洗浄防止の義務を負う企業に対する資金洗浄関連の外部監査
主な実績
- 国内の多数の上場会社、金融会社、大規模企業集団所属の系列会社に対する内部統制、コンプライアンス、規制当局の調査への対応に関連する業務支援
- 医療産業、防衛産業、機械設備に関連する多国籍企業に対する国内規制当局の捜査対応及び内部調査への業務支援
- 韓国企業に対する外国反不正調査機関の資料提供要請への業務支援
- 世界銀行（World Bank）の不正当業者制裁に関連する事件への業務支援
- 仮想資産取引所、貸付業者、カジノ事業者等の資金洗浄防止コンプライアンス構築の業務支援
- 外国系銀行におけるソウル支社資金洗浄防止の外部監査
- 投資会社の海外投資における外国資金洗浄防止法令に関連する業務支援
連絡先
Awards and Rankings
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Regulatory compliance and investigations業務分野1位グループ（Tier 1）選定
Asia Pacific Legal500 2021
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