业务领域

守法监督·反腐败·反洗钱

业务简介

概观

国内外通过韩国的《不正当请托禁止法》或美国的《海外反腐败法(FCPA)》等加强对守法经营和反腐败规制的立法和严格的执法措施,并且反洗钱和恐怖主义筹资监管(AML/CFT, Anti-Money Laundering & Countering the Financing of Terrorism)制度进一步强化,从而为了预防、解除随之增加的法律风险而建立企业合规系统以及进行内部调查的重要性日益凸显。

特别是,在反洗钱领域,金融委员会、金融信息分析院(KoFIU)、金融监督院等金融监督当局脱离原有的以事后制裁为主行使监督权的模式,要求企业具备积极且具有预防性的内部控制系统。

另外,反洗钱制度所规制的对象超越了传统金融机构的范围,逐渐扩大到赌场经营者、私人贷款商、虚拟资产经营者等,该类企业开始承担具备适当的反洗钱相关内部控制系统并定期接受检查的义务,如不履行上述义务,会受到行政措施、罚金、刑事处罚等不利措施。

世宗律师事务所凭着丰富的实务经验和多方面的专业性,为上市公司、金融公司、赌场经营者、私人贷款商、虚拟资产经营者等各种韩国及外国企业制定内部控制、反腐败、反洗钱相关规定和项目、对高管及职员进行培训、内部监督及应对规制当局的调查等提供咨询业务。

主要服务

世宗提供如下守法监督、反腐败、反洗钱相关法律服务:

  • 就韩国及外国企业在营业过程中应遵守的各种规制法令提供咨询;
  • 就企业制定内部控制、反腐败、反洗钱手册及项目提供咨询;
  • 对高管、职员进行守法监督及反腐败、反洗钱相关培训;
  • 就高管、职员涉嫌违反内部规定和法令时进行的内部监督及调查提供支援;
  • 应对规制当局就企业违反规制法令的侦查及调查;
  • 对负担反洗钱义务的企业进行洗钱相关外部审计。
主要业绩
  • 就韩国多家上市公司、金融公司、大型企业集团所属关联公司应对内部控制、守法监督、规制当局的调查提供咨询;
  • 就医疗产业、国防产业、机械设备相关跨国企业应对韩国监管当局的调查以及内部调查提供咨询;
  • 就海外反腐败调查机构要求韩国企业提交资料提供咨询;
  • 就世界银行制裁非法经营者相关案件提供咨询;
  • 就虚拟资产交易所、私人贷款商、赌场经营者等建立反洗钱合规系统提供咨询;
  • 对外国银行的首尔分行进行反洗钱外部审计;
  • 就投资公司的海外投资提供外国反洗钱法令相关咨询。
Awards and Rankings
  • Ranked Tier 1 Law Firm for Regulatory compliance and investigations
    Asia Pacific Legal500 2021
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