자금세탁방지 · 외국환 - 법무법인(유) 세종

자금세탁방지 · 외국환

개요

세종은 자금세탁방지에 관한 다수의 검사, 독립적 감사, 제재 대응 자문 등 업무를 수행하고 있습니다. 최근 전통적인 금융기관(은행, 증권, 보험사)뿐 아니라 가상자산사업자, 카지노, 전자금융업자 등 비전통적 금융플랫폼 및 비금융사업자들에 대하여도 자금세탁방지의무가 확대되고 있습니다. 세종은 이와 관련하여 금융회사, 전자금융업자, 가상자산사업자 및 카지노사업자에 대한 독립적 외부감사, 자금세탁방지 관련 컴플라이언스(내부통제 포함) 체계 구축 및 관련 법률 이슈에 대한 자문, 금융정보분석원 및 금융감독원 검사 및 제재 대응 등 풍부한 업무 경험을 지니고 있습니다. 또한, 외국 AML·Sanctions 법령 검토 등 다양한 분야에 걸쳐 금융회사 등에게 법률 지원을 제공하고 있고, 금융정보분석원의 가상자산사업자 신고수리에 대한 대응업무도 다수 수행하고 있습니다.

세종은 현재까지 은행을 포함한 다양한 금융기관을 대상으로 자금세탁방지 관련 중요 업무점검 및 개선 관련 컨설팅, 금융감독원∙금융정보분석원 검사 및 제재 대응, 신규 비즈니스 리스크 검토 등에서 풍부한 경험을 쌓고 우수한 실적을 보여왔습니다.

금융감독원, 금융정보분석원, 금융위원회 등 금융감독당국 뿐만 아니라 자금세탁방지와 관련한 컨설팅, 금융회사 등 다양한 분야에서 근무한 경험을 보유한 전문가들로 구성된 세종 자금세탁방지팀은 자금세탁방지 업무에 관한 풍부한 경험을 바탕으로 자금세탁방지 컴플라이언스 체계 구축에서 내부통제 관련 업무에 대한 자문, 독립적 감사, 금융감독당국의 검사∙제재 대응까지 One-stop 서비스를 제공합니다.

또한, Cross-border Deal이나 거래에 비거주자가 개재되는 경우 외국환거래법에 대한 검토는 필수적입니다. 외국환거래법을 위반한 거래는 그 규모와 횟수 등에 따라 형사처벌의 대상이 될 수 있으며, 경우에 따라 금융회사의 임원이나 대주주 결격사유와도 이어질 수 있어 사전 규제 검토가 매우 중요하고, 만약 위반의 의심이 있는 경우라면 빠르게 정확한 대응이 필요합니다.

세종은 금융당국에서 외국환 검사 실무를 수행하였던 전문위원, 한국은행에서 외국환 신고 수리업무를 총괄하던 전문위원 등 뛰어난 전문가를 통해 다양한 산업 관련 외국환 문제에 대한 폭넓은 경험과 지식을 바탕으로, 외국환업무취급기관 등록에서부터 다양한 Cross-border Deal에 적용되는 외국환거래 규제에 대한 자문 제공, 외국환 위규 보고, 검사, 제재, 형사 대응에 이르기까지 외국환거래와 관련된 전분야에 대한 총괄적이고 창의적인 자문을 제공하고 있습니다.